證券營業員兼理專 年底將開放

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券商再傳利多，全台逾2萬名證券商營業員，今年底將可開放兼任理財專員，從傳統台股經紀接單業務，跨足財富管理領域，券商將可立即增加財管業務大軍，提升人力運用效益，營業員也可多角化發展，行情慘澹時不致只能選擇收盤後開計程車，銀行則將面對券商分食財管大餅的競爭壓力。
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' d/ ~# _& D5 j) g7 y' v& B金管會昨（3）日預告修正「證券商負責人與業務人員管理規則」、「期貨商負責人及業務員管理規則」、「槓桿交易商管理規則」及「證券商辦理財富管理業務應注意事項」等部分規定，開放證券商營業員兼任理專，但不得跨公司任職，預估今年底即可生效，正式上路，屆時只要證券營業員依照券商公會規定，考取理專與信託證照，就可一人身兼營業員與理專，同時接受客戶下單交易台股，以及透過信託平台進行客戶財富管理的各項資產配置。
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) ?/ @& I! o; @* O7 [5 J* k以目前較積極從事財管業務的券商來看，相關政策鬆綁後，券商龍頭元大寶來證券的受惠程度最大，全台多達2,000多名營業員，只要完成考照，均可兼任理專，抓牢元大證客戶的所有理財資金，其次為市占率亞軍的凱基證。其他分公司家數與營業員人數相對少的券商，也可望省下建置理專新部隊的成本，只要讓營業員受訓轉型、考照後兼任即可，將可大幅降低券商跨進財管業務的門檻。9 s; P. P5 I& q
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不過，證期局強調，要為客戶辦理開戶事宜，屬於後台工作，因此營業員兼理專不能為客戶辦理，必須由後台人員陪同處理開戶事宜。
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【2013/12/04 經濟日報】
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/ Q5 @& Y$ ?; J/ T( Q, D" Q全文網址: 證券營業員兼理專 年底開放 | 金融要聞 | 財經產業 | 聯合新聞網 ) o5 d% P9 A) w. W. o" c& x$ q* A& x

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